Правосудие

Ходатайство конкурсного управляющего об истребовании у бывших руководителей и участников должника документации и имущества правомерно удовлетворено частично, поскольку обязанность руководителя как органа управления должника представить управляющему соответствующие документы, не дожидаясь запроса, прямо предусмотрена положениями статьи 64 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", однако соответствующие обязанности не исполнены

Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.02.2017 N 13АП-32451/2016 по делу N А56-22071/2016/истр.1

Резолютивная часть постановления объявлена 26 января 2017 года
Постановление изготовлено в полном объеме 03 февраля 2017 года
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:
председательствующего Бурденкова Д.В.
судей Глазкова Е.Г., Масенковой И.В.
при ведении протокола судебного заседания: секретарем Новожиловой Е.Г.
при участии:
от конкурсного управляющего ООО "Эталон" Бубнова Д.В.: Романова В.С. по доверенности от 13.12.2016,
от Самущенко А.А.: представитель Протасова Ю.В. по доверенности от 10.10.2016,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-32451/2016) бывшего руководителя должника Самущенко Андрея Александровича на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 16.11.2016 по делу N А56-22071/2016/истр.1 (судья Глумов Д.А.), принятое
по ходатайству конкурсного управляющего ООО "Эталон" Бубнова Д.В. об истребовании документов у бывших руководителей и участников должника
- Самущенко Андрея Александровича
- Мусаева Эльмира Эльдаровича
- Шарафуллина Амира Линаровича
- Суяркулова Хасана Анваровича
по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО "Эталон",

установил:

04.04.2016 общество с ограниченной ответственностью "Юникс" обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением от 04.04.2016 б/N о признании общества с ограниченной ответственностью "Эталон" (далее - должник, ООО "Эталон") несостоятельным (банкротом). Определением арбитражного суда от 11.04.2016 указанное заявление принято к производству.
Решением арбитражного суда от 23.06.2016 (резолютивная часть объявлена 21.06.2016) должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта упрощенная процедура конкурсного производства отсутствующего должника, конкурсным управляющим утвержден Бубнов Дмитрий Владимирович. Указанные сведения опубликованы в газете "Коммерсантъ" от 02.07.2016 N 117.
05.08.2016 в арбитражный суд от конкурсного управляющего должника Бубнова Дмитрия Владимировича (далее - конкурсный управляющий, Бубнов Д.В.) поступило ходатайство б/д б/N об истребовании у бывших руководителей и участников должника - Самущенко Андрея Александровича, Мусаева Эльмира Эльдаровича, Шарафуллина Амира Линаровича, Суяркулова Хасана Анваровича - следующей документации и имущества должника:
1. Учредительные документы ООО "Эталон", со всеми изменениями и дополнениями.
2. Внутренние документы (положения) ООО "Эталон", регламентирующие деятельность руководящих органов Общества, созданных и действующих в соответствии с Уставом.
3. Протоколы собраний участников (решения участников) ООО "Эталон", решения органов управления и контроля ООО "Эталон".
4. Приказы и распоряжения генерального директора ООО "Эталон".
5. Приказы ООО "Эталон" о ведении учетной политики, первичные документы бухгалтерского учета (в том числе товарные накладные, товарно-транспортные накладные по доставке товара, акты приема-передачи товаров (ТМЦ), акты приема-передачи выполненных работ (оказанных услуг), счета-фактуры, отчеты агентов с приложением оправдательных документов), регистры бухгалтерского и налогового учетов, документы бухгалтерской отчетности, в том числе документы годовой бухгалтерской отчетности (состоящие из бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках, приложений к ним, предусмотренных нормативными актами Российской Федерации, аудиторского заключения, подтверждающего достоверность годовой бухгалтерской отчетности эмитента, пояснительной записки) и документы квартальной бухгалтерской отчетности (состоящие из бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках).
6. Годовые отчеты ООО "Эталон".
7. Бюллетени для голосования и доверенности на участие в общих собраниях участников ООО "Эталон".
8. Отчеты независимых оценщиков в отношении имущества и имущественных прав ООО "Эталон".
9. Документы, подтверждающие права ООО "Эталон" на имущество, находящееся на его балансе, в том числе на недвижимое имущество, свидетельства о регистрации прав, технические и кадастровые паспорта и планы первичных (вторичных) объектов недвижимого имущества.
10. Список кредиторов и дебиторов ООО "Эталон", с указанием полного наименования юридического лица (фамилии, имени и отчества физического лица), их юридического адреса (адреса регистрации по месту проживания) и (или) фактического местонахождения (места жительства), а также телефона, факса и иных имеющихся сведений.
11. Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженностей ООО "Эталон" (с указанием оснований возникновения задолженности - договоров, контрактов).
12. Справку о задолженности ООО "Эталон" перед бюджетными и внебюджетными фондами.
13. Все договоры (соглашения, контракты), заключенные ООО "Эталон" со всеми контрагентами, в том числе банками, иными кредитными организациями, коммерческими и некоммерческими организациями, иностранными контрагентами, государственными и муниципальными органами.
14. Контракты ООО "Эталон" с иностранными поставщиками со всеми приложениями и дополнительными соглашениями; паспорта сделок; справки о валютных операциях; справки о подтверждающих документах; заявления о закрытии паспортов сделок; договоры с агентами и принципалами международных транспортных линий, таможенными брокерами, экспедиторами, складами временного хранения, транспортными организациями на вывоз и доставку импортных грузов.
15. Перечень и оригиналы всех совершенных ООО "Эталон" сделок (со всеми приложениями), признаваемых в соответствии с Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" крупными сделками либо сделками с заинтересованностью, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа управления ООО "Эталон", принявшего решение об ее одобрении.
16. Сведения о наличии у ООО "Эталон" имущества (всех видов), в том числе акций, облигаций, векселей и других ценных бумаг и имущественных прав.
17. Сведения об эмитированных ООО "Эталон" векселях и совершенных передаточных записях на векселях, если таковые имелись (с указанием всех реквизитов таких векселей и сведений о передаче векселей).
18. Сведения об обременениях имущества, имущественных прав ООО "Эталон" (всех видов) обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог, и т.п.), в том числе по аренде объектов недвижимости на срок менее одного года.
19. Сведения о регистрации существующих обременении в государственных органах (например, аренда недвижимого имущества на срок свыше одного года), с указанием всех имеющихся сведений о третьих лицах, в пользу которых установлены обременения.
20. Договоры об обременении имущества ООО "Эталон" (аренда, залог и т.д.).
21. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество ООО "Эталон" (судебные споры, решения судов, действия судебных приставов-исполнителей и т.п.).
22. Сведения о внутренней структуре ООО "Эталон", перечень структурных подразделений, филиалов и представительств.
23. Сведения об организациях (полное наименование, адрес местонахождения), в которых ООО "Эталон" является учредителем (акционером, участником), размере участия (количестве акций, размере доли в процентном соотношении); наличии договоров, либо иных соглашении с ними; наличии консолидированного баланса с ними.
24. Лицензии, сертификаты, допуски, иная разрешительная документация, выданная ООО "Эталон".
25. Сведения об основных направлениях деятельности ООО "Эталон" (видах продукции, выполняемых работах и услугах).
26. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции ООО "Эталон" (оценочно: доля в общем объеме поставок, реализации).
27. Сведения о фактической численности работников ООО "Эталон"; утвержденное штатное расписание, должностные инструкции; коллективный и индивидуальные трудовые договоры (контракты), заключенные ООО "Эталон" с работниками; трудовые книжки; командировочные удостоверения; служебные задания; расчетно-платежные ведомости по заработной плате; табеля учета рабочего времени; расчеты отпускных и больничных листов; сами больничные листы; иные кадровые документы ООО "Эталон".
28. Сведения о выданных ООО "Эталон" доверенностях.
29. Сведения о материально ответственных лицах, лицах ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность (предоставить соответствующие приказы, договоры и иную документацию).
30. Заключения аудиторов по результатам аудиторских проверок ООО "Эталон".
31. Печати и штампы ООО "Эталон".
32. Документы, составляющие систему ведения списка участников ООО "Эталон".
33. Материальные и иные ценности ООО "Эталон", в том числе: наличные денежные средства, документарные ценные бумаги, облигации, векселя, подтверждающие права в отношении бездокументарных ценных бумаг документы, имущество и т.д.
34. Кассовые документы, в том числе расходные кассовые ордера, приходные кассовые ордера, отчеты кассира-операциониста, кассовая книга, ККМ (если есть), ЭКЛЗ (если есть), авансовые отчеты.
35. Всю техническую, исполнительную, проектную и иную документацию на оборудование и недвижимое имущество ООО "Эталон".
36. Любые иные документы, предметы, сведения, материальные и иные ценности, подлежащие передаче конкурсному управляющему ООО "Эталон" в силу положений действующего законодательства.
Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области определением от 16.11.2016 ходатайство конкурсного управляющего ООО "Эталон" Бубнова Дмитрия Владимировича об истребовании документов удовлетворил частично; обязал Самущенко Андрея Александровича, 05.08.1970 года рождения, место рождения: г. Таганрог Ростовская область, ИНН 470408718202, паспорт гражданина РФ <...>, передать конкурсному управляющему ООО "Эталон" Бубнову Дмитрию Владимировичу следующие документы за период деятельности ООО "Эталон" с 05.03.2013 до даты открытия конкурсного производства в отношении ООО "Эталон":
1. Учредительные документы ООО "Эталон" со всеми зарегистрированными изменениями к ним;
2. Внутренние документы (положения) ООО "Эталон", регламентирующие деятельность руководящих органов Общества, созданных и действующих в соответствии с уставом ООО "Эталон";
3. Протоколы собраний участников (решения участников) ООО "Эталон", решения органов управления и контроля ООО "Эталон";
4. Приказы и распоряжения генерального директора ООО "Эталон";
5. Приказы ООО "Эталон" о ведении учетной политики, первичные документы бухгалтерского учета (в том числе товарные накладные, товарно-транспортные накладные по доставке товара, акты приема-передачи товаров (ТМЦ), акты приема-передачи выполненных работ (оказанных услуг), счета-фактуры, отчеты агентов с приложением оправдательных документов), регистры бухгалтерского и налогового учетов, документы бухгалтерской отчетности, в том числе документы годовой бухгалтерской отчетности (состоящие из бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках, приложений к ним, предусмотренных нормативными актами Российской Федерации, аудиторского заключения, подтверждающего достоверность годовой бухгалтерской отчетности эмитента, пояснительной записки) и документы квартальной бухгалтерской отчетности (состоящие из бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках);
6. Годовые отчеты ООО "Эталон";
7. Бюллетени для голосования и доверенности на участие в общих собраниях участников ООО "Эталон";
8. Отчеты независимых оценщиков в отношении имущества и имущественных прав ООО "Эталон";
9. Документы, подтверждающие права ООО "Эталон" на имущество, находящееся на его балансе, в том числе на недвижимое имущество, свидетельства о регистрации прав, технические и кадастровые паспорта и планы первичных (вторичных) объектов недвижимого имущества;
10. Список кредиторов и дебиторов ООО "Эталон", с указанием полного наименования юридического лица (фамилии, имени и отчества физического лица), их юридического адреса (адреса регистрации по месту проживания) и (или) фактического местонахождения (места жительства), а также телефона, факса и иных имеющихся сведений;
11. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженностей ООО "Эталон" (с указанием оснований возникновения задолженности - договоров, контрактов);
12. Справку о задолженности ООО "Эталон" перед бюджетными и внебюджетными фондами;
13. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО "Эталон" со всеми контрагентами, в том числе банками, иными кредитными организациями, коммерческими и некоммерческими организациями, иностранными контрагентами, государственными и муниципальными органами;
14. Контракты ООО "Эталон" с иностранными поставщиками со всеми приложениями и дополнительными соглашениями; паспорта сделок; справки о валютных операциях; справки о подтверждающих документах; заявления о закрытии паспортов сделок; договоры с агентами и принципалами международных транспортных линий, таможенными брокерами, экспедиторами, складами временного хранения, транспортными организациями на вывоз и доставку импортных грузов;
15. Перечень и оригиналы всех совершенных ООО "Эталон" сделок (со всеми приложениями), признаваемых в соответствии с Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" крупными сделками либо сделками с заинтересованностью, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа управления ООО "Эталон", принявшего решение об ее одобрении;
16. Сведения о наличии у ООО "Эталон" имущества (всех видов), в том числе акций, облигаций, векселей и других ценных бумаг и имущественных прав;
17. Сведения об эмитированных ООО "Эталон" векселях и совершенных передаточных записях на векселях, если таковые имелись (с указанием всех реквизитов таких векселей и сведений о передаче векселей);
18. Сведения об обременениях имущества, имущественных прав ООО "Эталон" (всех видов) обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог, и т.п.), в том числе по аренде объектов недвижимости на срок менее одного года;
19. Сведения о регистрации существующих обременений в государственных органах (например, аренда недвижимого имущества на срок свыше одного года), с указанием всех имеющихся сведений о третьих лицах, в пользу которых установлены обременения;
20. Договоры об обременении имущества ООО "Эталон" (в том числе, договоры аренды, залога);
21. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество ООО "Эталон" (судебные споры, решения судов, действия судебных приставов-исполнителей и т.п.);
22. Сведения о внутренней структуре ООО "Эталон", перечень структурных подразделений, филиалов и представительств;
23. Сведения об организациях (полное наименование, адрес местонахождения), в которых ООО "Эталон" является учредителем (акционером, участником), размере участия (количестве акций, размере доли в процентном соотношении); наличии договоров, либо иных соглашении с ними; наличии консолидированного баланса с ними;
24. Лицензии, сертификаты, допуски, иную разрешительную документацию, выданную ООО "Эталон";
25. Сведения об основных направлениях деятельности ООО "Эталон" (видах продукции, выполняемых работах и услугах);
26. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции ООО "Эталон" (оценочно: доля в общем объеме поставок, реализации);
27. Сведения о фактической численности работников ООО "Эталон"; утвержденное штатное расписание, должностные инструкции; коллективный и индивидуальные трудовые договоры (контракты), заключенные ООО "Эталон" с работниками; трудовые книжки; командировочные удостоверения; служебные задания; расчетно-платежные ведомости по заработной плате; табеля учета рабочего времени; расчеты отпускных и больничных листов; сами больничные листы; сведения об иных кадровых документах ООО "Эталон";
28. Сведения о выданных ООО "Эталон" доверенностях;
29. Сведения о материально ответственных лицах, лицах ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность (предоставить соответствующие приказы, договоры и иную документацию);
30. Заключения аудиторов по результатам аудиторских проверок ООО "Эталон";
31. Документы, составляющие систему ведения списка участников ООО "Эталон";
32. Материальные и иные ценности ООО "Эталон", в том числе: документарные ценные бумаги, облигации, векселя, документы, подтверждающие права в отношении бездокументарных ценных бумаг;
33. Кассовые документы, в том числе расходные кассовые ордера, приходные кассовые ордера, отчеты кассира-операциониста, кассовая книга, электронную контрольную ленту защищенную, авансовые отчеты;
34. Всю техническую, исполнительную, проектную и иную документацию на оборудование и недвижимое имущество ООО "Эталон";
35. Все имеющиеся материальные и иные ценности ООО "Эталон";
36. Печати и штампы ООО "Эталон".
Обязал Мусаева Эльмира Эльдаровича, 06.11.1990 года рождения, место рождения: г. Ленинград, ИНН 780524297609, паспорт гражданина РФ <...>, передать конкурсному управляющему ООО "Эталон" Бубнову Дмитрию Владимировичу следующие документы за период деятельности ООО "Эталон" с 09.03.2016 по 29.05.2016:
1. Внутренние документы (положения) ООО "Эталон", регламентирующие деятельность руководящих органов Общества, созданных и действующих в соответствии с уставом ООО "Эталон";
2. Протоколы собраний участников (решения участников) ООО "Эталон", решения органов управления и контроля ООО "Эталон";
3. Приказы и распоряжения генерального директора ООО "Эталон";
4. Приказы ООО "Эталон" о ведении учетной политики, первичные документы бухгалтерского учета (в том числе товарные накладные, товарно-транспортные накладные по доставке товара, акты приема-передачи товаров (ТМЦ), акты приема-передачи выполненных работ (оказанных услуг), счета-фактуры, отчеты агентов с приложением оправдательных документов), регистры бухгалтерского и налогового учетов, документы бухгалтерской отчетности, в том числе документы годовой бухгалтерской отчетности (состоящие из бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках, приложений к ним, предусмотренных нормативными актами Российской Федерации, аудиторского заключения, подтверждающего достоверность годовой бухгалтерской отчетности эмитента, пояснительной записки) и документы квартальной бухгалтерской отчетности (состоящие из бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках);
5. Годовые отчеты ООО "Эталон";
6. Бюллетени для голосования и доверенности на участие в общих собраниях участников ООО "Эталон";
7. Отчеты независимых оценщиков в отношении имущества и имущественных прав ООО "Эталон";
8. Документы, подтверждающие права ООО "Эталон" на имущество, находящееся на его балансе, в том числе на недвижимое имущество, свидетельства о регистрации прав, технические и кадастровые паспорта и планы первичных (вторичных) объектов недвижимого имущества;
9. Список кредиторов и дебиторов ООО "Эталон", с указанием полного наименования юридического лица (фамилии, имени и отчества физического лица), их юридического адреса (адреса регистрации по месту проживания) и (или) фактического местонахождения (места жительства), а также телефона, факса и иных имеющихся сведений;
10. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженностей ООО "Эталон" (с указанием оснований возникновения задолженности - договоров, контрактов);
11. Справку о задолженности ООО "Эталон" перед бюджетными и внебюджетными фондами;
12. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО "Эталон" со всеми контрагентами, в том числе банками, иными кредитными организациями, коммерческими и некоммерческими организациями, иностранными контрагентами, государственными и муниципальными органами;
13. Контракты ООО "Эталон" с иностранными поставщиками со всеми приложениями и дополнительными соглашениями; паспорта сделок; справки о валютных операциях; справки о подтверждающих документах; заявления о закрытии паспортов сделок; договоры с агентами и принципалами международных транспортных линий, таможенными брокерами, экспедиторами, складами временного хранения, транспортными организациями на вывоз и доставку импортных грузов;
14. Перечень и оригиналы всех совершенных ООО "Эталон" сделок (со всеми приложениями), признаваемых в соответствии с Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" крупными сделками либо сделками с заинтересованностью, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа управления ООО "Эталон", принявшего решение об ее одобрении;
15. Сведения о наличии у ООО "Эталон" имущества (всех видов), в том числе акций, облигаций, векселей и других ценных бумаг и имущественных прав;
16. Сведения об эмитированных ООО "Эталон" векселях и совершенных передаточных записях на векселях, если таковые имелись (с указанием всех реквизитов таких векселей и сведений о передаче векселей);
17. Сведения об обременениях имущества, имущественных прав ООО "Эталон" (всех видов) обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог, и т.п.), в том числе по аренде объектов недвижимости на срок менее одного года;
18. Сведения о регистрации существующих обременений в государственных органах (например, аренда недвижимого имущества на срок свыше одного года), с указанием всех имеющихся сведений о третьих лицах, в пользу которых установлены обременения;
19. Договоры об обременении имущества ООО "Эталон" (в том числе, договоры аренды, залога);
20. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество ООО "Эталон" (судебные споры, решения судов, действия судебных приставов-исполнителей и т.п.);
21. Сведения о внутренней структуре ООО "Эталон", перечень структурных подразделений, филиалов и представительств;
22. Сведения об организациях (полное наименование, адрес местонахождения), в которых ООО "Эталон" является учредителем (акционером, участником), размере участия (количестве акций, размере доли в процентном соотношении); наличии договоров, либо иных соглашении с ними; наличии консолидированного баланса с ними;
23. Лицензии, сертификаты, допуски, иную разрешительную документацию, выданную ООО "Эталон";
24. Сведения об основных направлениях деятельности ООО "Эталон" (видах продукции, выполняемых работах и услугах);
25. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции ООО "Эталон" (оценочно: доля в общем объеме поставок, реализации);
26. Сведения о фактической численности работников ООО "Эталон"; утвержденное штатное расписание, должностные инструкции; коллективный и индивидуальные трудовые договоры (контракты), заключенные ООО "Эталон" с работниками; трудовые книжки; командировочные удостоверения; служебные задания; расчетно-платежные ведомости по заработной плате; табеля учета рабочего времени; расчеты отпускных и больничных листов; сами больничные листы; сведения об иных кадровых документах ООО "Эталон";
27. Сведения о выданных ООО "Эталон" доверенностях;
28. Сведения о материально ответственных лицах, лицах ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность (предоставить соответствующие приказы, договоры и иную документацию);
29. Заключения аудиторов по результатам аудиторских проверок ООО "Эталон";
30. Документы, составляющие систему ведения списка участников ООО "Эталон";
31. Материальные и иные ценности ООО "Эталон", в том числе: документарные ценные бумаги, облигации, векселя, документы, подтверждающие права в отношении бездокументарных ценных бумаг;
32. Кассовые документы, в том числе расходные кассовые ордера, приходные кассовые ордера, отчеты кассира-операциониста, кассовая книга, электронную контрольную ленту защищенную, авансовые отчеты;
33. Всю техническую, исполнительную, проектную и иную документацию на оборудование и недвижимое имущество ООО "Эталон";
34. Все имеющиеся материальные и иные ценности ООО "Эталон";
35. Печати и штампы ООО "Эталон".
Обязать Шарафуллина Амира Линаровича, 14.04.1979 года рождения, место рождения: гор. Казань, ИНН 165905312006, паспорт гражданина РФ <...>, передать конкурсному управляющему ООО "Эталон" Бубнову Дмитрию Владимировичу следующие документы за период деятельности ООО "Эталон" с 30.05.2016 до даты открытия конкурсного производства в отношении ООО "Эталон":
1. Внутренние документы (положения) ООО "Эталон", регламентирующие деятельность руководящих органов Общества, созданных и действующих в соответствии с уставом ООО "Эталон";
2. Протоколы собраний участников (решения участников) ООО "Эталон", решения органов управления и контроля ООО "Эталон";
3. Приказы и распоряжения генерального директора ООО "Эталон";
4. Приказы ООО "Эталон" о ведении учетной политики, первичные документы бухгалтерского учета (в том числе товарные накладные, товарно-транспортные накладные по доставке товара, акты приема-передачи товаров (ТМЦ), акты приема-передачи выполненных работ (оказанных услуг), счета-фактуры, отчеты агентов с приложением оправдательных документов), регистры бухгалтерского и налогового учетов, документы бухгалтерской отчетности, в том числе документы годовой бухгалтерской отчетности (состоящие из бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках, приложений к ним, предусмотренных нормативными актами Российской Федерации, аудиторского заключения, подтверждающего достоверность годовой бухгалтерской отчетности эмитента, пояснительной записки) и документы квартальной бухгалтерской отчетности (состоящие из бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках);
5. Годовые отчеты ООО "Эталон";
6. Бюллетени для голосования и доверенности на участие в общих собраниях участников ООО "Эталон";
7. Отчеты независимых оценщиков в отношении имущества и имущественных прав ООО "Эталон";
8. Документы, подтверждающие права ООО "Эталон" на имущество, находящееся на его балансе, в том числе на недвижимое имущество, свидетельства о регистрации прав, технические и кадастровые паспорта и планы первичных (вторичных) объектов недвижимого имущества;
9. Список кредиторов и дебиторов ООО "Эталон", с указанием полного наименования юридического лица (фамилии, имени и отчества физического лица), их юридического адреса (адреса регистрации по месту проживания) и (или) фактического местонахождения (места жительства), а также телефона, факса и иных имеющихся сведений;
10. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженностей ООО "Эталон" (с указанием оснований возникновения задолженности - договоров, контрактов);
11. Справку о задолженности ООО "Эталон" перед бюджетными и внебюджетными фондами;
12. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО "Эталон" со всеми контрагентами, в том числе банками, иными кредитными организациями, коммерческими и некоммерческими организациями, иностранными контрагентами, государственными и муниципальными органами;
13. Контракты ООО "Эталон" с иностранными поставщиками со всеми приложениями и дополнительными соглашениями; паспорта сделок; справки о валютных операциях; справки о подтверждающих документах; заявления о закрытии паспортов сделок; договоры с агентами и принципалами международных транспортных линий, таможенными брокерами, экспедиторами, складами временного хранения, транспортными организациями на вывоз и доставку импортных грузов;
14. Перечень и оригиналы всех совершенных ООО "Эталон" сделок (со всеми приложениями), признаваемых в соответствии с Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" крупными сделками либо сделками с заинтересованностью, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа управления ООО "Эталон", принявшего решение об ее одобрении;
15. Сведения о наличии у ООО "Эталон" имущества (всех видов), в том числе акций, облигаций, векселей и других ценных бумаг и имущественных прав;
16. Сведения об эмитированных ООО "Эталон" векселях и совершенных передаточных записях на векселях, если таковые имелись (с указанием всех реквизитов таких векселей и сведений о передаче векселей);
17. Сведения об обременениях имущества, имущественных прав ООО "Эталон" (всех видов) обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог, и т.п.), в том числе по аренде объектов недвижимости на срок менее одного года;
18. Сведения о регистрации существующих обременений в государственных органах (например, аренда недвижимого имущества на срок свыше одного года), с указанием всех имеющихся сведений о третьих лицах, в пользу которых установлены обременения;
19. Договоры об обременении имущества ООО "Эталон" (в том числе, договоры аренды, залога);
20. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество ООО "Эталон" (судебные споры, решения судов, действия судебных приставов-исполнителей и т.п.);
21. Сведения о внутренней структуре ООО "Эталон", перечень структурных подразделений, филиалов и представительств;
22. Сведения об организациях (полное наименование, адрес местонахождения), в которых ООО "Эталон" является учредителем (акционером, участником), размере участия (количестве акций, размере доли в процентном соотношении); наличии договоров, либо иных соглашении с ними; наличии консолидированного баланса с ними;
23. Лицензии, сертификаты, допуски, иную разрешительную документацию, выданную ООО "Эталон";
24. Сведения об основных направлениях деятельности ООО "Эталон" (видах продукции, выполняемых работах и услугах);
25. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции ООО "Эталон" (оценочно: доля в общем объеме поставок, реализации);
26. Сведения о фактической численности работников ООО "Эталон"; утвержденное штатное расписание, должностные инструкции; коллективный и индивидуальные трудовые договоры (контракты), заключенные ООО "Эталон" с работниками; трудовые книжки; командировочные удостоверения; служебные задания; расчетно-платежные ведомости по заработной плате; табеля учета рабочего времени; расчеты отпускных и больничных листов; сами больничные листы; сведения об иных кадровых документах ООО "Эталон";
27. Сведения о выданных ООО "Эталон" доверенностях;
28. Сведения о материально ответственных лицах, лицах ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность (предоставить соответствующие приказы, договоры и иную документацию);
29. Заключения аудиторов по результатам аудиторских проверок ООО "Эталон";
30. Документы, составляющие систему ведения списка участников ООО "Эталон";
31. Материальные и иные ценности ООО "Эталон", в том числе: документарные ценные бумаги, облигации, векселя, документы, подтверждающие права в отношении бездокументарных ценных бумаг;
32. Кассовые документы, в том числе расходные кассовые ордера, приходные кассовые ордера, отчеты кассира-операциониста, кассовая книга, электронную контрольную ленту защищенную, авансовые отчеты;
33. Всю техническую, исполнительную, проектную и иную документацию на оборудование и недвижимое имущество ООО "Эталон";
34. Все имеющиеся материальные и иные ценности ООО "Эталон";
35. Печати и штампы ООО "Эталон".
В остальной части в удовлетворении ходатайства об истребовании документов конкурсному управляющему ООО "Эталон" Бубнову Дмитрию Владимировичу отказал.
На определение суда подана апелляционная жалоба, в которой Самущенко А.А. просит определение от 16.11.2016 отменить, направить вопрос на новое рассмотрение в суд первой инстанции, ссылаясь на несоответствие выводов суда первой инстанции обстоятельствам дела и неполное выяснение судом первой инстанции обстоятельствам дела.
В судебном заседании представитель Самущенко А.А. поддержал доводы апелляционной жалобы.
По мнению присутствовавшего в судебном заседании представителя конкурсного управляющего, апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению.
Лица, участвующие в деле, извещенные о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьей 123, абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с учетом пункта 5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации", в судебное заседание не явились.
В соответствии с пунктом 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционный суд считает возможным рассмотреть дело в их отсутствие.
Законность и обоснованность обжалуемого определения проверены в апелляционном порядке.
Изучив материалы дела, ознакомившись с доводами апелляционной жалобы, апелляционный суд установил следующие обстоятельства.
Как следует из представленных в материалы обособленного спора доказательств, в период с 05.03.2013 генеральными директорами ООО "Эталон" являлись следующие лица:
- Самущенко Андрей Александрович - в период с 05.03.2013 по 08.03.2016;
- Мусаев Эльмир Эльдарович - в период с 09.03.2016 по 29.05.2016;
- Шарафуллин Амир Линарович - в период с 30.05.2016 по 21.06.2016.
22.06.2016 по адресу регистрации должника конкурсный управляющий направил адресованное Шарафуллину А.Л. уведомление о прекращении трудового договора от 21.06.2016, решение о признании должника банкротом и приказ о расторжении трудового договора от 21.06.2016 N 1 с Шарафуллиным А.Л. на основании пункта 1 статьи 278 Трудового кодекса Российской Федерации.
04.07.2016 по адресу регистрации должника конкурсный управляющий направил адресованные Шарафуллину А.Л., Суяркулову Х.А. требование о передаче конкурсному управляющему документации, сведений, материальных и иных ценностей, а также печатей и штампов ООО "Эталон" исх. N 5, N 6 от 04.07.2016 и решение о признании должника банкротом.
После установления сведений об адресах регистрации Самущенко А.А., Мусаева Э.Э., Шарафуллина А.Л., и Суяркулова Х.А., полученных на основании выписок из Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) в Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы N 15 по Санкт-Петербургу (далее - МИФНС N 15), 27.07.2016 конкурсный управляющий также направил требование о передаче ему документации, материальных и иных ценностей, а также печатей и штампов ООО "Эталон".
28.07.2016 конкурсный управляющий телеграммами направил требование в адрес Самущенко А.А., Мусаева Э.Э., Шарафуллина А.Л., и Суяркулова Х.А., в котором просил указанных лиц передать ему все учредительные, бухгалтерские и иные документы ООО "Эталон" за период с 05.03.2013 по настоящее время, а также все печати, штампы, материальные и иные ценности общества в течение 3 (трех) дней с даты получения требования.
Из материалов обособленного спора следует, что Самущенко А.А., Мусаев Э.Э., Шарафуллин А.Л., Суяркулов Х.А., несмотря на неоднократные обращения конкурсного управляющего, на его требование не ответили и запрашиваемые документы и материальные ценности не передали, в связи с чем конкурсный управляющий ООО "Эталон" обратился в арбитражный суд с настоящим ходатайством.
В соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), руководитель должника не позднее 15-ти дней с даты утверждения временного управляющего обязан предоставить ему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Кроме этого, руководитель должника ежемесячно обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.
Таким образом, обязанность руководителя как органа управления должника предоставить временному управляющему соответствующие документы, не дожидаясь запроса временного управляющего, прямо предусмотрена положениями Закона о банкротстве.
Поскольку руководители ООО "Эталон" не исполнены обязанности, установленные статьей 64 Закона о банкротстве, то временный управляющий обратился с настоящим заявлением в арбитражный суд.
Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
Согласно части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.
В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.
Довод Самущенко А.А. о том, что документы и ценности ООО "Эталон" от Самущенко А.А. Мусаеву Э.Э. были переданы после прекращения полномочий Самущенко А.А. в качестве генерального директора ООО "Эталон" был исследован и обоснованно отклонен судом первой инстанции в связи со следующим.
Надлежащих доказательств передачи документов и ценностей ООО "Эталон" от Самущенко А.А. Мусаеву Э.Э. после прекращения полномочий Самущенко А.А. в качестве генерального директора ООО "Эталон" в материалы обособленного спора не представлено.
Представленный в материалы дела Самущенко А.А. передаточный акт от 25.02.2016 не был принят судом первой инстанции в качестве надлежащего доказательства, поскольку, как установлено арбитражным судом, Мусаев Э.Э. отрицал факт подписания указанного документа. Кроме того, арбитражный суд принял во внимание, что Самущенко А.А. в судебном заседании пояснил, что передаточный акт от 25.02.2016 был подписан второй стороной не в его присутствии. Из объяснений Самущенко А.А. также следует, что документы и ценности ООО "Эталон" не были переданы им лично Мусаеву Э.Э., а представителю Мусаева Э.Э. по доверенности. Однако копия доверенности в материалы обособленного спора не представлена, данные лица, являющегося представителем Мусаева Э.Э., в том числе его фамилия, имя и отчество, паспортные данные, также не представлены. Таким образом, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что не подтвержденным является факт передачи документов и ценностей ООО "Эталон" от Самущенко А.А. Мусаеву Э.Э.
Доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность определения, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными.
При вынесении обжалуемого судебного акта судом первой инстанции с учетом требований статей 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исследованы и оценены все представленные в материалы дела доказательства, нормы материального и процессуального права применены правильно, выводы суда соответствуют обстоятельствам дела и имеющимся доказательствам, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оснований для изменения или отмены судебного акта апелляционной инстанцией не выявлено, в связи с чем обжалуемый судебный акт подлежит оставлению без изменения.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 269 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 16.11.2016 по делу N А56-22071/2016/истр. 1 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление является окончательным и обжалованию не подлежит.

Председательствующий Д.В.БУРДЕНКОВ

Судьи Е.Г.ГЛАЗКОВ И.В.МАСЕНКОВА